财信证券董事长刘宛晨：持续强化风险管理 充分发挥专业优势

财信证券党委书记、董事长 刘宛晨

党的二十届三中全会审议通过了《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》，科学谋划了进一步全面深化改革的战略部署，明确了通过改革挖掘中国经济中长期增长潜力，强调了高质量发展是实现中国式现代化的首要任务，充分彰显了将改革进行到底的坚定信心和必胜决心。

坚持党的领导

是深化改革的根本保证

财信证券作为湖南省唯一的省属国有控股证券公司，始终牢记“国企姓党”的政治属性，坚决做到“两个维护”，自觉在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致，坚持党中央对金融工作的集中统一领导，把党的领导和党建工作融入公司治理、经营各个方面，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，确保改革始终沿着正确政治方向前进，引导激励广大党员干部不断强化改革意识、增强改革锐气、提高改革本领，以改革之力为高质量发展破题开路。

强化政治引领，锚定改革“风向标”。公司党委认真研究内外部环境变化，积极应对风险与挑战，制定《全面深化改革行动方案》，在业务转型、风险管控、内部治理、队伍建设等方面大胆尝试用新模式、新方法推动新发展，切实将全会精神转化为推动公司高质量发展的实质生产力。进一步修订完善党委决策议事机制、流程、清单，2024年上半年召开党委会17次，研究审议“三重一大”事项114项，稳步推进各项改革发展工作。

抓实理论学习，点燃发展“推进器”。严格落实“第一议题”制度和党委中心组学习制度，突出抓好“关键少数”理论学习，党委班子半年开展专题学习9次，基层党组织开展学习活动200多次。积极夯实组织基础，充分发挥基层党组织战斗堡垒作用，以党建考核为抓手，推进党建与业务工作、改革工作深度融合、相互促进。

贯彻从严治党，铺设纪律“高压线”。持续健全“纪检、稽核、审计、风控、合规、监事”协同发力的大监督体系，深入开展党纪学习教育，推动党风廉政教育常态化，上半年党委班子成员和支部书记讲纪律党课49次，党员干部讲微党课27次。同时，公司以韶山清廉金融教育基地为主阵地，积极打造特色“莲文化”品牌，培育和弘扬新时代清廉金融文化，为推动金融改革发展提供强大的道德基础和文化支撑。

坚定金融为民

是深化改革的不竭动力

金融行业承载着促进经济活力释放、支持新质生产力培育、服务实体经济发展的重要使命。财信证券深刻认识、坚定践行金融工作的人民性，积极把握资本市场深化改革的历史性机遇，聚焦金融服务实体经济本源，着眼科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融和数字金融“五篇大文章”，持续探索服务中国式现代化建设的有效路径与模式，努力提升专业能力与服务质效，努力让改革发展成果更多更公平惠及人民群众。

在融资端，公司深耕新三板和区域股权市场，持续下沉服务链条，深入前沿产业园区，通过股权融资、债券融资等手段为科技创新企业提供全方位、定制化的金融服务，努力推动“科技—产业—金融”良性循环；积极响应实施企业上市“金芙蓉”跃升行动计划，目前已在长沙、娄底、郴州、永州、宁乡、浏阳等地设立“金芙蓉”跃升行动服务站8个，设立“党员先锋岗”，安排业务骨干长驻园区，以服务站为桥梁纽带，充分发挥专业优势，全力服务科技企业、中小企业迈向资本市场。

在投资端，公司一方面在平衡风险与收益的基础上，审慎运用好自有资金开展投资，持续提升投资业务的专业能力，加大长期投资力度，发展耐心资本；另一方面，坚持以客户为中心，维护投资者权益，引导各类投资者特别是个人投资者形成价值投资、长期投资的理念。公司通过直接投资、跟投、私募股权基金等方式，投早、投小、投科技，加大对中小科技创新企业和实体企业的投资，努力促进耐心资本的形成，为培育新质生产力贡献力量。

坚守安全底线

是深化改革的基础保障

全面加强金融监管，有效防范化解金融风险，是确保金融高质量发展的关键。财信证券将合规风控管理放在突出位置，扎实推进全面合规风险长效管理机制建设，持续强化合规和风险管理赋能，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展，推动公司持续健康发展。

在求真务实中筑牢合规风控基石。公司多部门联动，健全事前防范、事中管理、事后问责体制机制，严格自律自控、互律互控、群防群控；将员工执业行为纳入人事管理和薪酬管理体系；落实廉洁从业、职业道德风险点梳理，建立风险清单，全面覆盖重点业务、关键岗位，并采取对应防控措施；加强合规风控人才队伍培养，提升合规风控能力。上半年开展合规审查超2600项，各类风险评估32项、风险排查43项，积极应对市场波动，坚守合规风控底线。

在守正创新中厚植合规风控文化。公司深入践行中国特色金融文化“五要五不”要求，着力培育、弘扬证券行业“合规、诚信、专业、稳健”文化理念，秉承“坚持开始就要做对”的风险理念，将合规文化建设融入公司发展战略和长期规划。公司启动“合规护航”系列活动，编印《员工合规手册》，举办“合规之星”知识技能竞赛，建立“合规领航”学习竞赛机制，促进全体员工树立证券行业荣辱观，更好凝聚发展共识，共同维护金融秩序。

财信证券将深刻把握金融领域改革的目标和使命，坚定不移走中国特色金融发展之路，坚守服务实体经济初心，持续强化风险管理，充分发挥专业优势，积极培育壮大耐心资本、扎实做好金融“五篇大文章”，引导更多资源要素向新质生产力集聚，为助力资本市场高质量发展、推进中国式现代化建设贡献力量。

来源：证券时报