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近日，兴业银行惠州分行组织开展了2023年度案防评估工作。本项工作有效加强了该行案件防控能力，持续推进案防长效机制建设，构建和完善了立体式案件防控体系，切实防范了各类违规行为，贯彻落实了各级监管机构及总行案防工作精神。
据了解，该行已根据监管要求将各机构案防工作情况纳入年度内控合规管理与案件防控评价体系,各部门及经营机构均按照规定的责任目标、范围和内容，分别从案防工作组织建设、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责等五个方面严格落实案防工作要求，夯实案防工作基础，切实担负起所在机构案件防控责任。
2023年，该行按上级行、监管部门要求，结合分行各项工作实际情况，先后开展了员工异常行为排查、反洗钱内控检查、保管箱业务自查、自助机具专项自查、社区支行合规管理检查、理财销售合规排查、钞不离柜业务排查、网络信息安全检查、票据池业务检查等排查工作，全面掌握了案防工作总体状况。
该行依托总体建立的联动各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。2023年度该行先后成功堵截风险事件30余起，同时通过下发案情通报及风险提示，防范案件风险。
该行负责人表示，该行充分认识到案防工作的长期性、艰巨性和反复性，制定切实有效的落实方案，该行将长期层层落实案防工作责任，将案防、合规列为首要任务，细化案防工作机制，确保案防工作落到实处。
本文来源：网易广东
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