广州金控集团召开“内控合规管理建设年”活动 动员部署大会

7月20日，广州金控集团党委书记、董事长聂林坤主持召开“内控合规管理建设年”活动动员部署大会，对内控合规管理建设工作进行部署和推动。集团总经理梁宇、监事会主席张铁强、各部室负责人，下属企业主要负责人及相关条线部门负责人参加了会议。

会上，张铁强主席详细介绍了开展“内控合规管理建设年”活动的背景意义，对本次活动做出了具体部署。万联证券、立根租赁两家企业依次作了表态发言。梁宇总经理传达了市财政局有关内部控制专项监督检查工作的要求，全面剖析了内控合规管理中存在的问题，对开展好“内控合规管理建设年”活动提出了落实意见。集团党委书记、董事长聂林坤强调了做好内控合规管理工作的重要性，并对下一步工作提出要求。

聂林坤董事长指出，开展内控合规管理是落实党中央、国务院关于防范化解重大风险和推动高质量发展决策部署的重要举措，是推进省委巡视和市委巡察整改落实的有力抓手，是促进集团高质量发展的专项行动，集团各部门、各下属企业要认真抓好落实。

• 统一思想认识，高度重视内控合规管理建设工作

一是立足当下，立行立改。当前集团内控合规管理薄弱，风险问题较为突出，必须加强内控合规建设，立行立改、真抓实改、审慎经营，遏制“边清边冒”现象。

二是谋长远计，行稳致远。内控合规是企业安身立命之本、生存发展之道。唯有健全内控合规管理机制，牢固树立“内控优先、合规为本”理念，激发合规经营的内生动力，方能强基固本、行稳致远。

• 提高政治站位，切实增强思想自觉和行动自觉

一是高质量完成这项政治任务。要提高政治站位，深化思想认识，要学懂学透习总书记重要指示精神，进一步深刻理解金融工作的永恒主题就是风险防控，金融企业的核心工作就是经营风险和管理风险的重大意义，进一步增强“风险就在身边，风险就在眼前”的忧患意识，进一步强化“风控是1，其他是0”的风控理念，以“严”的标准完成这项政治任务。

二是扎实做好这项基础工作。2021年以来，集团通过重新构建全方位立体式的风险管控体系，做实业务管理、风控合规和内部审计“三道防线”，逐步搭建起“三位一体”的内控管理机制，为做好风险识别、风险评估、风险预警、风险隔离和风险处置提供保障。要通过这次活动再次进行全面体检，对症下药，强根固本，促进集团治理能力和抗风险能力再上新台阶。

三是坚决筑牢这道“防火墙”。要遵循稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹的基本方针，持续深化金融供给侧结构性改革，以自我革命精神处理风险隐患，有力应对金融领域重大挑战，做到在风险冲击中稳如磐石。

• 强化责任担当，从严从细从实深入推进

一是要把斗争精神贯穿始终。集团系统性改革越深入，暴露问题更多，碰到困难更大。切不可有回避和应付思想，遇到困难矛盾绕道走，当老好人；切不可工作等部署、等安排、等支援；切不可拖一拖、看一看、想一想；切不可口号喊得整天响、行动起来轻飘飘。要有上下一心、并肩作战、荣辱与共的团队精神；要有逢山开路、遇水架桥、攻坚克难的豪迈气概；要有百折不饶、坚韧不拔、不达目的绝不罢休的顽强意志。

二是要抓住“一把手”这个关键。各部门、各下属企业“一把手”都是内控合规管理建设第一责任人，必须亲自上阵，绝不允许当“甩手掌柜”，谋划部署、发动动员、查找问题、落实整改等重要环节都要亲力亲为，把工作做到位，要体现出使命感和责任感，绝不能把问题和风险推给上面、留给后面。

三是要打通各种堵点。要在建设总工作方案基础上，建立涵盖财务、投资、法律事务、风险管理、审计、人力资源等六大重点领域的“1+N”内控管理体系，各下属企业按照监管部门要求建立符合自身实际的内控合规管理体系，打通各条线、集团与下属企业之间的联结堵点，紧盯投资密集、资源集中的重点领域、关键环节，织密纵横有序的防控网络，防止出现风险盲点。

四是要做到建设和业务双统筹、两手硬。内控合规管理建设的目的是为了促进业务的开展，业务也需要建设成果做有力支撑，二者要有机结合，绝不能搞“两张皮”。要让建设和业务相互促进，实现共赢。内控建设要重点紧盯业务展开，完善体系机制，确保落地管用；业务拓展要善于运用建设成果，强化执行落实，实现规范运营。

• 着眼提质增效，为做优做强做大提供有力保障

一是要在立行立改上见成效。风险防控是集团巡察整改工作深化拓展所需、是申请金控持牌所需、更是集团高质量发展所需，必须加快工作节奏、提高工作标准，按时限要求拿出阶段性成果。对巡察“回头看”整改深化拓展阶段任务，到年底前完善相关风险防控机制，巩固提升整改成效。对照持牌标准中涉及风险防控的缺项和不足，要尽快补齐补强，不等不靠，发挥作用，圆满完成建设年各项目标任务。

二是要在长效机制作用发挥上见成效。在完善内控组织架构、全流程风险防控、提升风险预警识别能力等方面重点发力，尽快建立“集团本部+下属企业”的运行体系，并切实发挥好作用。内控合规牵头部门要加强统筹协调，抓紧搭建基本制度。各条线都要充分发挥防线作用，层层递进，道道设防，形成风险控制完整闭环。各下属企业要做好“外规内化”，不断提升依法依规治企能力，提升自身品牌价值。

三是要在人才队伍培养上见成效。在建设年活动这些大的任务中，对年轻人要敢交任务、敢压担子，给他们施展才华的机会，形成惜才、爱才、用才的浓厚氛围，让各方面的人才脱颖而出。通过建设年活动发现、锻炼和培养一批可造之材，成为集团的生力军和后备力量。

四是要在合规文化建设上见成效。要充分利用这个契机，宣传“合规从高层做起、全员主动合规和合规成就价值”的核心理念，树立依法合规治企过程中涌现出的优秀企业、集体和个人典型，营造“全员守法合规，创新管理增效”的企业合规文化，用核心价值理念、共同目标追求和行为准则凝聚和感召全体员工。